按照證監(jiān)會(huì)及山東證監(jiān)局的統(tǒng)一部署,我公司緊緊圍繞“心系投資者 攜手共行動(dòng)-擁抱全面注冊(cè)制改革,保護(hù)投資者合法權(quán)益”為主題,積極開展2023年“5.15 全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)。近年來(lái)我國(guó)投資者保護(hù)工作取得了一系列成果,下面發(fā)布幾則投資者保護(hù)典型案例,供廣大投資者學(xué)習(xí)。投資者保護(hù)典型案例(一):全國(guó)首例證券糾紛特別代表人訴訟案——康美藥業(yè)案康美藥業(yè)公司連續(xù)三年財(cái)務(wù)造假,涉案金額巨大。2021年11月,廣州中院對(duì)該案作出判決,相關(guān)主體賠償5.2萬(wàn)名投資者24.59億元,標(biāo)志著我國(guó)特別代表人訴訟制度成功落地實(shí)施。投資者按照“默示加入,明示退出”的原則參加訴訟,除明確向法院表示不參加該訴訟的,都默認(rèn)成為案件原告,分享訴訟“成果”;同時(shí),通過(guò)公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度,大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險(xiǎn),妥善快速化解群體性糾紛,提升了市場(chǎng)治理效能。這是落實(shí)新《證券法》和《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》的有力舉措,是我國(guó)資本市場(chǎng)歷史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性事件。投資者保護(hù)典型案例(二):全國(guó)首例公司債券糾紛普通代表人訴訟案——五洋債案2021年9月,五洋債案二審判決被告承擔(dān)487名原告投資者合計(jì)7.4億元賠償責(zé)任。該案是首例公司債券欺詐發(fā)行適用普通代表人訴訟程序?qū)徖淼陌讣?,彰顯了對(duì)于資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度,也將督促中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé),充分發(fā)揮“看門人”作用,規(guī)范資本市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)。投資者保護(hù)典型案例(三):首例操縱市場(chǎng)民事賠償勝訴案——恒康醫(yī)療案2021年1月,四川高院對(duì)該案作出二審判決,原告獲賠并執(zhí)行完畢。全國(guó)首例操縱市場(chǎng)民事賠償支持訴訟獲得勝訴,是《證券法》規(guī)定“操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任”的生動(dòng)實(shí)踐,實(shí)現(xiàn)了操縱市場(chǎng)民事賠償實(shí)務(wù)領(lǐng)域“零的突破”。投資者保護(hù)典型案例(四):全國(guó)首例依據(jù)新虛假陳述司法解釋判決案——東方金鈺案2022年1月,深圳中院依據(jù)《關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(新虛假陳述司法解釋)對(duì)該案虛假陳述的重大性、交易因果關(guān)系、損失因果關(guān)系等進(jìn)行認(rèn)定,并判令東方金鈺公司實(shí)際控制人趙某作為第一責(zé)任主體賠償投資者損失。這是全國(guó)首例依照新司法解釋判令實(shí)際控制人作為第一責(zé)任主體的案件,集中體現(xiàn)了“追首惡”理念,為提高違法違規(guī)成本、震懾“關(guān)鍵少數(shù)”、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益提供了典范。
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